6 preguntas para evaluar tu sistema de compliance

Los programas sobre el compliance legal de la empresa están diseñados para garantizar que las organizaciones cumplan con las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables, así como para prevenir y detectar posibles violaciones.

¿Cómo puedes saber si tu sistema de compliance está funcionando eficazmente?

Aquí tienes 6 preguntas clave que te ayudarán a evaluar la eficacia de tu programa de compliance:

1. ¿Existe un código de conducta claro en la organización? Un código de conducta establece las expectativas éticas y de cumplimiento.
   
   
2. ¿Se proporciona capacitación regular sobre compliance a todos los empleados? La capacitación es esencial para asegurar que los empleados comprendan las políticas y procedimientos relevantes.
   
   
3. ¿Se lleva a cabo una evaluación de riesgos de compliance de manera regular? Identificar y evaluar los riesgos de compliance ayuda a mitigar los riesgos más significativos.
   
   
4. ¿Se cuenta con un proceso para reportar posibles violaciones o preocupaciones de compliance de manera confidencial? Los empleados deben sentirse cómodos reportando posibles violaciones de compliance sin temor a represalias.
   
   
5. ¿Se realizan auditorías internas periódicas para evaluar el cumplimiento de las políticas y procedimientos? Las auditorías internas proporcionan una evaluación objetiva del cumplimiento ayudando a identificar áreas de mejora.
   
   
6. ¿Se han implementado controles internos para prevenir fraudes y abusos? Los controles internos, como la segregación de funciones y la revisión de autorizaciones ayudan a prevenir y detectar fraudes y abusos.

Al responder estas preguntas podrás evaluar la eficacia de tu sistema de compliance y tomar medidas para fortalecerlo y mejorarlo en caso necesario.