¿Cuál es el modelo genérico de compliance?
La integridad y la ética empresarial son fundamentales en la actualidad, y para garantizar el cumplimiento de los estándares, surge el modelo genérico de compliance legal de la empresa, también conocido como superestructura de compliance. Este modelo se erige sobre el sólido marco regulatorio global proporcionado por la norma ISO 19600, que ofrece directrices y buenas prácticas para la implementación efectiva de la función de compliance en cualquier empresa u organización.
Elementos clave del modelo genérico
El enfoque genérico le confiere la flexibilidad necesaria para ajustarse a las especificidades de cualquier organización:
- Gobierno y liderazgo. La alta dirección desempeña un papel crucial en el modelo genérico, estableciendo una cultura de compliance desde la cúpula y liderando con el ejemplo.
- Evaluación de riesgos. Identificar y evaluar los riesgos asociados con el incumplimiento permite una gestión proactiva, adaptando las estrategias de compliance a las amenazas potenciales.
- Políticas y procedimientos. El establecimiento de políticas y procedimientos claros proporciona las bases para la conducta ética y asegura que los empleados comprendan las expectativas de la empresa.
- Formación y concienciación. Capacitar a los empleados en materia de compliance y fomentar la concienciación sobre la importancia de la ética, fortalece la línea de defensa contra prácticas indebidas.
- Monitoreo y revisión continua. Un componente esencial, el monitoreo constante y la verificación de los procesos de compliance garantizan su efectividad a lo largo del tiempo.
Este marco normativo establece los lineamientos esenciales para la gestión del compliance, proporcionando una estructura robusta y adaptable que puede aplicarse en diversos contextos empresariales.