Cumplimiento legal en la empresa, ¿Cuándo es obligatorio?
El concepto de compliance legal
de la empresa se ha extendido en los últimos años, al igual que sus leyes y
reglamentos asociados. El compliance de una empresa se erige como medida de
precaución para ayudar a los empresarios a protegerse de los riesgos y de las
posibles sanciones que puedan imponerse por incumplir determinados requisitos
legales. Por ello, muchos empresarios tratan de saber cuándo es legalmente
obligatorio aplicar el compliance en las empresas.
¿Es obligatorio el cumplimiento legal?
La respuesta es no, pero con muchos matices. El primero y más importante
es que se están dando los pasos necesarios para que el cumplimiento penal sea
obligatorio a medio plazo. Hasta ahora, aunque no mencionaba el término
compliance, la jurisprudencia española se refería a él en el artículo 31 bis
del Código Penal.
Este artículo no establece la obligatoriedad de los programas de cumplimiento.
Sin embargo, los beneficios de contar con ellos en el ámbito de la
responsabilidad penal, reputación, competitividad, entre otros, generan que, a
pesar de no ser obligatorios, se consideren altamente recomendables para las
empresas y organizaciones.
Es importante que las empresas no se queden estancadas en la obligación del
cumplimiento, sino que se centren en los beneficios de implementar sus
principios en las operaciones empresariales. Para una empresa, es necesario
analizar los beneficios reales que aporta este programa de cumplimiento, tales
como:
- Reducción del riesgo de daño reputacional y costes de incumplimiento.
- Contribución de una mayor transparencia en las empresas.
- Fortalecimiento del gobierno corporativo.